深圳证监局：对长期怠于整改的私募机构将分批开展现场检查
来源：中证网 2023-08-19 20:31:02
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新华财经北京8月18日电（记者黄灵灵）8月18日，记者从深圳证监局获悉，截至二季度末，深圳存量私募机构为3499家，其中绿色机构3351家，占比95.8%，黄色机构106家，占比3.0%，红色机构42家，占比1.2%。据悉，对于长期怠于整改，未如期完成整改且未说明原因的私募机构，深圳证监局将会同地方政府部门以及行业自律组织，分批开展现场检查，约谈公司负责人。
2020年6月，深圳证监局向辖区私募机构下发了《关于组织辖区私募基金管理人开展自查自纠的通知》，要求各私募机构开展全面自查自纠并提出整改计划。深圳证监局在日常监管中对各机构自查整改情况进行持续督导，明确 “红黄绿”监管分类并进行动态调整和定期通报。
与2022年末相比，今年二季度末绿色机构占比增加5.8个百分点；黄色机构占比减少3.6个百分点，数量减少149家，主要原因为机构经督促整改完毕、被中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）注销及自主注销等；红色机构占比减少2.2个百分点，数量减少90家，主要原因为机构被中基协注销及自主注销等。
从督导情况看，深圳证监局持续运用系统监测、现场检查、不定期抽查等方式，督导、核验各机构自查整改情况，经核查发现公司未认真自查整改或瞒报谎报的，依法严肃处理。2021年至今，已有数十家黄色机构经核查发现瞒报且存在涉嫌犯罪线索，被调整为红色机构，并依法通报公安机关。
监管要求方面，深圳证监局对红黄绿三类机构实施差异化监管，支持绿色机构合规运营、做优做强，督导黄色机构限期整改，督促红色机构压降风险规模，监管分类情况定期通报地方政府，作为给予政策支持或采取相关处置措施的重要依据。
据了解，红色机构作为监管处置重点对象，深圳证监局依法通报中基协，建议其采取暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记等措施，对于涉嫌刑事犯罪的红色机构，依法向公安机关通报相关线索。黄色机构作为规范整治重点对象，深圳证监局将会同有关方面督促其限期整改，规范运作。
编辑：罗浩
